山西省地方金融监督管理局
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- 山西省地方金融监督管理局 关于2022年度法治政府建设情况的报告
- 发布日期：2023-01-18 发布机构：
山西省地方金融监督管理局
关于2022年度法治政府建设情况的报告
2022年，山西省地方金融监督管理局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平法治思想，紧紧围绕《山西省贯彻落实〈法治政府建设实施纲要（2021-2025年）〉的实施方案》工作任务，始终坚持党的领导，从完善机制建设，落实依法行政，推进普法宣传等方面，扎实推进法治政府建设各项工作。
一、坚持党的领导，严格落实法治建设第一责任人职责
（一）坚持党的领导，扎实推进法治政府建设各项工作
坚持党对法治工作的领导，全力推动法治政府建设各项任务落实。以习近平法治思想武装头脑，指导实践，持续增强法治思维政治判断力与领悟力，切实提升法治建设的政治执行力。充分发挥局法治建设工作领导小组作用，加强对法治工作的领导部署、统筹协调，以局党组会、局务会为载体，形成重大事项议事机制，确保法治政府建设工作始终在党的领导下向着专业、正确的方向全面推进，高效实施。
（二）强化责任担当，严格落实第一责任人职责
高标定位，加强组织领导。为全面推进法治政府建设进程，山西省地方金融监督管理局成立了局党组书记、局长任组长的法治建设工作领导小组。年初，召开专题会议明确法治建设工作领导小组重点任务，要求将规范性文件的合法性审核，研究地方金融监管实施细则以及普法教育培训等工作纳入年度法治政府建设工作计划并制定任务清单。作为法治建设工作领导小组组长，党组书记带头履行法治建设第一责任人职责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自研究、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办，确保法治政府建设工作高效实施。同时强化督察考核，重点将法治建设、年终述法工作纳入年度目标考核范围，把法治建设成效作为衡量各处室、单位和领导干部工作实绩的重要内容，将法治政府建设与地方金融监管工作有机融合。
（三）严格落实学法制度，铸牢法治思想基础
为了落实国家机关工作人员学法用法制度，一方面，推进局党组中心组学习制度化，发挥领导干部带头尊法学法表率作用，制定了包括习近平法治思想核心要义、重要党内法规法纪等内容的学习计划，增强自觉用习近平法治思想指导解决实际问题的意识。另一方面，加强法治教育学习培训，对专业岗位人员重点培训，通过政策法规解读、法律专业知识学习、参与专题讲座等学习形式，持续提高专业队伍作战能力；对非专业岗位人员，有计划、有重点、有主题因材施教，注重法治思维培养，提高基层队伍依规执法能力。截至12月，积极组织450余人次参加省司法厅组织的“行政执法大讲堂”共9期，持续开展特色普法活动11次，举办了习近平法治思想解读专题讲座、行政规范性文件和重大行政决策审查讲座等5次，进一步提升了领导干部运用法治思维和理论推动发展、化解矛盾的能力。
二、扎实抓好各项工作，全面推进法治政府建设
（一）健全地方金融制度体系，夯实法治政府建设基础
一是依据省委省政府金融工作要求，紧紧围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项目标，依法健全完善行业监管制度体系，重点从稳经济、防风险、强监管、深化改革等多维度进行政策研究与研判，先后制定出台了《地方金融扎实推进稳经济政策措施行动方案》、《山西省防范和处置非法集资条例实施细则》、《小额贷款公司委托贷款管理暂行办法》、《全省小额贷款公司专项整治实施方案》等促发展、防风险系列制度办法，为地方金融监管高质量发展提供了制度保障。
二是为深入推进依法行政，加快建设法治政府，实现以执法检查促规范，以执法检查强监管的工作目标，对现行《山西省地方金融组织现场检查办法（试行）》从非现场和现场检查立项、实施、处理、结果运用等全流程持续修订完善、规范细化。同时，根据监管数据化新要求，结合“两系统一平台”运用成果，增加监管非现场检查规范内容，使之成为更具可操作性的山西省地方金融组织监管检查办法，以更好适用于监管工作实际。
三是全面贯彻新发展理念，持续完善绿色金融政策体系构建。以习近平生态文明思想为核心，践行贯彻新发展理念，在协同推动碳达峰碳中和目标落地实施进程中，注重法治建设引导，不断完善绿色金融政策体系构建。按照《山西省国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》要求，以协同增效为着力点，会同人行太原中心支行、山西银保监局、山西证监局等多家单位出台了《关于大力发展绿色金融支持全省实现碳达峰碳中和目标的指导意见》、《关于金融支持山西黄河流域生态保护和高质量发展指导意见》等系列文件，明确以绿色金融支持的“五项重点领域”为重点任务，以建立完善绿色金融“八项工作机制”为主要举措，大力构建绿色金融“五大支撑体系”，以法治引领助推双碳目标实现。促进绿色金融相关政策在支持全省实体经济发展中见成效。
（二）以制度规范执法行为，提升依法依规履职质效
一是制度先行，规范执法行为。结合地方金融监管领域实际，不断深化依法行政与依规执法要求，注重制度先行细化完善行政执法制度规章，规范与约束行政执法行为。执法过程中，以《山西省地方金融组织现场检查办法（试行）》为依据，根据检查规划立项，对小额贷款公司、典当企业、融资担保公司、地方资产管理公司和区域股权市场等地方金融机构开展7次现场与非现场检查。
二是规范执法流程，完善执法要素。严格贯彻落实行政执法人员持证上岗和资格管理制度，压实监管责任，全面推进严格规范公正文明执法。根据省司法厅规定程序，组织16名相关人员参加了行政执法考试，并顺利通过，依程序申领了行政执法证件,完善了执法要素。落实执法人员证件审查机制，定期对执法人员持证情况进行清理，本年对3名调离人员执法证件清理废止。截止目前，共40名同志取得行政执法资格，4名同志取得执法监督资格，持证执法人员比率为89.7%，实现了“持证上岗，规范执法”制度要求。完善行政执法公示信息，对门户网站行政执法专栏中《行政执法事项清单》、《随机抽查事项清单》、《行政执法（监督）人员清单》进行公示，进一步厘清监管界限，明确监管流程。
三是借重数据监管，提升工作质效。在大数据时代下，各项工作开展越发注重数字化背景。金融法治政府建设也需要数字化支撑，我局坚持推进“数据监管”，以“两系统一平台”（地方法人银行风险监测预警系统、地方金融组织监管监测系统、非法集资监测预警大数据平台）数据资源为依据，切实发挥其在防范金融风险中的数据支撑作用。通过对重点机构、重点业务进行风险筛查，为行政执法现场与非现场检查圈出重点，确立靶心，并及时有效识别和防范重大金融风险。
（三）持续开展普法教育宣传，全方位提升法治思维理念
普法工作是法治建设的基础，也是法治政府建设的重要抓手，根据普法责任清单，持续开展普法教育宣传、送法下乡和远程法律援助工作，持续提升党员干部和基层群众的法治意识。
一是制定学习计划。结合“八五”普法工作，将习近平法治思想、习近平总书记关于全面依法治国的重要论述以及宪法、民法典、党内法规制度、地方金融监管制度等法律法规纳入党组理论学习计划、干部教育培训计划、处室学习计划和青年理论学习小组学习计划。
二是举办多维度法治讲座。定期组织开展专题讲座，围绕宪法、民法典和行政法、经济法等，邀请专家学者授课，提高全员法治意识。2022年，举办“行政规范性文件和重大行政决策审查”专题讲座，《保密法》、《反有组织犯罪法》等专家解读共5次；积极参加省司法厅组织的“行政执法大讲堂”活动，截至12月，共组织参加9期，通过培训学习进一步提升了行政执法人员严格规范公正文明执法能力和水平。
三是举办专题“宣传周”活动。现场普法是法治宣传最直接有效的途径。现场通过发放书籍、播放宣传视频、开展知识竞答活动等方式，对宪法、处置非法集资等与人民群众关系密切的法律知识进行专题宣传，营造尊法学法守法用法的良好社会氛围。
四是开展特色法律服务。开展送法下乡和远程法律援助服务，让法律服务体系走进基层乡村振兴一线，深入人民群众生活。一方面邀请法律专家对群众关心的法律问题疑点进行专业解读，重点对乡村扶贫点群众切身关注的土地流转、民间借贷等问题进行法律解答，提供依法维权途径与方法，帮助群众维护合法权益。另一方面针对驻村干部收集的群众法律相关问题，开展远程法律服务援助，由法律专家通过电话、微信、网络模式对各类法律问题进行远程法律答疑解惑，并提出相应解决措施。
（四）充分发挥法治引领作用，着力提升审核工作质效
1. 规范合法性审查流程，严格落实审查制度
全面推行重大行政决策事项和规范性文件合法性审查全覆盖，通过内审专岗和法律顾问双重把关，坚持实事求是，以从严从紧原则执行落实合法性审核制度。
一是积极构建高效科学的行政合法审核运行管理机制，在梳理审批流程的基础上，建立咨询台账、收件办件台账，通过规范细化工作程序，归并部分办理环节，合理压缩办理时限，提高合法性审查工作效率。
二是严格按照《山西省行政规范性文件制定与监督管理办法》、《关于全面推行行政规范性文件合法性审核机制的实施意见》等相关规定，切实做好规范性文件合法性审核工作，制定行政规范性文件主体清单，明确审查要素与内容，结合实际工作，形成了合法性审核四项要点。
三是明确规范性文件的合法性审核程序，从立项计划、文本起草、征求意见、协调沟通、评估论证等程序参与指导并辅议详尽政策解读。充分发挥合法性审核机制对确保规范性文件合法有效的把关作用。
四是坚持应审尽审，做到对规范性文件审核全覆盖，2022年，进行规范性文件合法性审查、重大行政决策合法性审查共12项。为首贷续贷服务中心工作指引、典当行股权转让、小额贷款公司委托贷款管理暂行办法等制度出具专业法律意见建议，保证了对制度文件的专业合法性审查。
2. 充分发挥专业能动性，强化法律保障服务
为进一步强化内部法律风险防范工作，推进依法行政服务保障功能。以法务团队为核心，成立内部法律服务小组，建立法审会议研讨制度，设立“提请-回应-协调-反馈”闭环法审管理流程，为全局各类涉法事务给予精准指导与辅助服务。
一是配合开展行政许可审批工作，予以专业化规范与纠偏。本年度对山西华信融资担保有限公司设立事项、山西尧信融资再担保公司减资事项、山西恒业泰典当有限公司设立事项等8项行政许可事项审核过程出具合规性意见，进一步规范行政许可事项的审批工作。
二是做好法律咨询保障服务，对在监管过程中涉及的法律事项进行逐项分析，并出具书面意见，保障全局涉法工作的合规性与合法性。
三是做好法律文书审查把关工作，对与第三方开展的各类事项需签订协议、合同、备忘录等文书进行全面法律风险审查，提出专业法律意见与建议，积极有效防范法律风险。
3. 持续政策法规服务保障
围绕“7+4”地方金融领域各类业务，收集整理最新相关法律法规及政策文件，在2021版基础上升级更新修订《地方金融法规政策汇编》，为依法行政、依规执法提供制度依据和理论基础。
三、奋进前行，开启法治政府建设新征程
（一）抓短板促提升，推动法治政府建设进程
一年来，山西省地方金融监督管理局紧紧围绕习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定不移走中国特色法治道路，持续推动法治政府建设工作上台阶。未来工作中，将持续深入学习领会习近平法治思想，持续增强学法、用法能力，持续强化法治理论学习成果转化为推动工作、解决难题的能力；加紧完善监管制度体系，提升依法行政制度研判专业水准，增强监管效能，加速推动法治政府建设进程。
（二）提质增效，助力地方金融高质量发展
法治政府建设是持续长期的系统工程，是经济高质量发展的坚实保障。2023年，将持续抓牢抓实法治政府建设工作，积极贯彻落实党的二十大精神，以习近平法治思想为引领，强化法治建设与党建工作融合统筹，坚持依法行政与依规执法共同推进，以助力地方金融高质量发展。
一是强化政治引领，持续提升法治政府建设工作。坚持党对法治建设工作的领导，进一步夯实党政主要负责人履行推进法治政府建设第一责任人职责，发挥局法治建设工作领导小组作用，不断提升党建引领统筹谋划能力，将法治建设与地方金融监管工作同部署、同推进、同考核，为法治政府建设提供强有力的政治保障和组织保障。
二是织密监管网格，逐步健全监管制度体系。持续依法健全完善行业管理制度体系，织密监管制度网格，全方位推进高质量发展制度保障。聚焦省委省政府重点工作部署，密切关注国家地方金融监管条例立法进程，立足本省地方金融监管工作实际，持续完善扩充地方金融行业监管制度。为提高依法行政能力，从检查全流程管控及非现场检查规范等方面着手，对《山西省地方金融组织现场检查办法（试行）》修订完善。
三是持续开展法治宣传教育，提升行政执法效能。深入学习领会习近平法治思想，切实贯彻法治政府建设，坚持将普法宣传教育与地方金融监管有机融合。积极探索精准普法方式，切实提高法治宣传的针对性和实效性，增强法治宣传的感染力，不断增强运用法治思维和法治方式开展工作的能力。加强法治文化建设，持续开展常态化普法教育宣传工作，通过依法行政专题讲座，精准解读专项法律法规，持续提升执法队伍综合素质和专业能力，提高行政执法效能。引领带动建设一支法治思想深刻、政策把握到位、实践能力突出的队伍。
山西省地方金融监督管理局
2023年1月13日
